復華投信裁罰:祭史上最重裁罰勞動基金弊案3投信10人解停職
祭史上最重裁罰勞動基金弊案3投信10人解停職
復華證券投資信託違反證券投資信託事業管理法,遭處罰鍰 ...
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復華證券投資信託違反證券投資信託事業管理法,遭處罰鍰12萬元 · 一、裁罰時間:111年6月27日 · 二、受裁罰之對象:復華證券投資信託股份有限公司 · 三、裁罰 ...
投資長竟用人頭涉嫌炒股! 證期局重罰瀚亞投信400萬並 ...
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2021年4月,金管會也曾針對勞動基金炒股弊案,裁罰涉案的復華投信、群益投信、統一投信3家各罰款450萬元,並對三家投信共10位投資主管或經理人處以解職或 ...
新聞稿
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五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第113條第2款規定,處復華證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。 聯絡單位:證券期貨局投信投顧組葉科長 ...
群益及統一3家投信公司辦理勞動部勞動基金運用局全權委託 ...
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金管會爰依缺失情節輕重依法對前開3家投信公司及相關人員分別核處限制新增受託業務、罰鍰、解除職務及停止執行業務等行政處分如下: 一、裁罰時間:110年4 ...
裁罰案
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裁罰案件
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事實:受處分人於109年度擔任勞動部勞動基金運用局(以下簡稱勞金局)委託復華投信辦理勞工退休金全權委託投資之投資經理人期間,未以善良管理人之注意義務 ...
重大裁罰公布
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「證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者,處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰,並責令限期改善;屆期不改善者,得按次處二倍至五倍罰鍰 ...
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年5月29日)
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五、裁罰結果:依期貨交易法第101條第1項規定,停止陳員1個月期貨業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局期貨管理組包科長聯絡電話:(02)2774-7360 肆、復華 ...