證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分 ...
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金融監督管理委員會令發文日期：中華民國111年12月22日發文字號：金管證投字第1110385547號修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分 ...
本作業辦法依證券投資顧問事業管理規則第五條
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證券投資顧問事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。 證券投資顧問事業或證券經紀商擔任境外基金總代理人，其辦理募集與 ...
法規內容
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第1 條本規則依證券投資信託及顧問法(以下簡稱本法) 第六十九條及第七十七條第三項規定訂定之。 第2 條本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人 ...
法規內容
https://law.fsc.gov.tw
第15-1 條證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、 ...
法規資訊
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證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。 前項人員，除法令另有規定外 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
https://law.moj.gov.tw
一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
https://law.moj.gov.tw
證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。 三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。