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丹尼爾投顧負責人

「丹尼爾投顧負責人」文章包含有:「《金融》丹尼爾投顧5大違規遭罰300萬、董事長解職」、「七年來第3家!丹尼爾投顧遭廢照客戶尚有357名」、「丹尼爾證券投資顧問股份有限公司」、「又有董座解職!金管會今解除丹尼爾投顧陳文煌職務」、「德慕柏資本股份有限公司」、「沒錢沒人業務又停擺!金管會廢除丹尼爾投顧執照」、「裁罰案件」、「裁罰案件」、「重大裁罰公布」、「金管會重罰!丹尼爾投顧遭廢照「4大罪狀」曝光」

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《金融》丹尼爾投顧5大違規遭罰300萬、董事長解職
《金融》丹尼爾投顧5大違規遭罰300萬、董事長解職

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金管會公布對丹尼爾投顧處分案,指出投信投顧公會辦理業務檢查時,發現丹尼爾投顧出現持續借款給董事長陳文煌、業務人員未專任、逕自變更營業處所等5 ...

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七年來第3家!丹尼爾投顧遭廢照客戶尚有357名
七年來第3家!丹尼爾投顧遭廢照客戶尚有357名

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金管會2017年曾廢止聯華投顧執照、2020年也曾廢止過益高環球投顧的執照,是近七年來第3案。目前還有357名客戶,不過丹尼爾主要代銷國內基金,金管會已要求 ...

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丹尼爾證券投資顧問股份有限公司
丹尼爾證券投資顧問股份有限公司

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(1)公司成立日期: 民國101年2月23日取得行政院金融監督管理委員會核准設立,核准證號:一百零一金管投顧字第零零參號。 (2)企業文化: 創新、專業、團隊。

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又有董座解職!金管會今解除丹尼爾投顧陳文煌職務
又有董座解職!金管會今解除丹尼爾投顧陳文煌職務

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德慕柏資本股份有限公司
德慕柏資本股份有限公司

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德慕柏資本股份有限公司,統編:53540569,公司所在地:臺北市中山區復興北路66號5樓之3,代表人姓名:張鼎欣,董監事:張鼎欣,鄧陸光,張良玉,經理人:張鼎欣,設立日期:100年09 ...

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沒錢沒人業務又停擺!金管會廢除丹尼爾投顧執照
沒錢沒人業務又停擺!金管會廢除丹尼爾投顧執照

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丹尼爾投顧主要代理境內基金銷售,據金管會掌握,目前僅剩357位基金客戶,因丹尼爾僅負責代銷,這些客戶要辦基金申贖,仍可以找原銷售基金的公司,客戶 ...

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裁罰案件
裁罰案件

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主旨:廢止丹尼爾證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱丹尼爾投顧) 之營業許可。 ... 負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。」為證券投資顧問事業負責人 ...

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裁罰案件
裁罰案件

https://www.fsc.gov.tw

4、業務人員違反專任規定:丹尼爾投顧之投研主管鄭OO兼任OO金融科技股份有限公司負責人、業務人員蘇OO兼任董事長陳君自己持股公司之監察人、董事長 ...

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重大裁罰公布
重大裁罰公布

https://www.sfb.gov.tw

4、業務人員違反專任規定:丹尼爾投顧之投研主管鄭OO兼任OO金融科技股份有限公司負責人、業務人員蘇OO兼任董事長陳君自己持股公司之監察人、董事長 ...

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金管會重罰!丹尼爾投顧遭廢照「4大罪狀」曝光
金管會重罰!丹尼爾投顧遭廢照「4大罪狀」曝光

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... 負責人與業務人員管理規則第3條及證券投資顧問事業設置標準第6條。 四、違反事實理由:. (一)丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度,且營業 ...