內控缺失案例
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上(興)櫃公司重大內部控制缺失案例
https://www.roccpa.org.tw
上(興)櫃公司重大內部控制缺失案例. 態樣一, 子公司內部控制失當暨母公司對子公司監理缺失. 缺失事由, 公司工廠及辦公處所發生爆炸，造成多數人員傷亡，經消防局舉發違反 ...
內控缺失及政風案例
https://cms-carrier.ntpu.edu.t
大學退休職員○某，退休後仍返校擔任志. 工送公文，99 年4 月上旬，俟機抽換文件、偷蓋. 章，被會計察覺；校方追查過去她經手的帳目，發. 現87 至95 年間，她利用人頭製作不實 ...
內部控制與內線交易防範暨常見缺失探討
https://www.pacific-group.com.
內部控制五大要素與內線交易防範之關係. 3 案例介紹及常見缺失. 報告大綱. 4. 公司因應之道. 5 宣導服務. Page 4. Taiwan Stock Exchange @Copyright 2023. 3. 內控相關 ...
審查上櫃公司內部控制應注意事項及案例說明
https://www.tpex.org.tw
2、最近三年度曾出具有重大缺失之內部控制制度聲明書者。 3、內部控制制度聲明書原聲明遵循全部法令者，改為遵循主要法令. 4、未依公開發行公司建立內部 ...
常見內部控制缺失態樣
https://secret.ndhu.edu.tw
1.某主管機關針對補助地方政府案件未依稽核報. 告所發現缺失，採行積極作為，妥為研謀因應. 措施列管地方政府查處情形；對補助成效不佳. 者，亦未妥為督促地方政府落實督導機制 ...
視訊上課】 各營業循環類型下，常見內控缺失態樣與案例分享
https://www.iia.org.tw
期透過實際內控查核經驗及案例之分享，除增進稽核人員之稽核作業效率，同時提醒利財會主管或高階主管們，應特別注意內控之重點外，並進一步能察覺內控缺失是否為重大舞弊案件之 ...
重要事項宣導暨常見缺失案例分享
https://dsp.twse.com.tw
案例一之違反規定：. 1.證券商內部控制制度標準規範CA-11210、(一)、23。 2.證券商內部控制制度標準規範CC-18000存取控制。 3.證券商內部控制制度標準規範 ...
風險評估及內部控制缺失案例研討
https://www.daya.taichung.gov.
內部稽核單位於稽核報告所列缺失如與監察院彈劾與糾正（舉）案件、審計處臺中市地方總決算審核報告重要審核意見、上級與權責機關督導所提缺失、稽核評估職能單位及內部控制 ...