專業投資人資格法規
「專業投資人資格法規」熱門搜尋資訊
專業投資人
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2.金融商品投資相關工作經驗四年以上。 3.有其他學經歷足資證明其具備金融商品投資專業知識及管理經驗，可健全有效管理投資部門業務者。 （三）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣十億元以上。 （四）內部控制制度具有合適投資程序及風險管理措施。
境外結構型商品管理規則
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第三項各款有關專業投資人應符合之條件，應由受託或銷售機構盡合理調查之責任，並向投資人取得合理可信之佐證依據。受託或銷售機構針對專業投資人具備充分金融商品專業知識 ...
法規內容
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有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式， ...
法規內容
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一、依據金融消費者保護法（以下簡稱本法）第四條第二項規定辦理。 二、本法第四條第一項但書第一款所稱專業投資機構，其範圍如下： （一）國內外之銀行業、證券業、 ...
證券商受託買賣外國有價證券管理規則
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有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式， ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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本規則所稱專業投資人，係指投資人符合以下條件之一者：. 一、專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理 ...
法規資訊
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有關專業投資人應符合之資格條件，證券商應依法令規定盡合理調查責任，向委託人取得合理可信之佐證依據，並每年調查更新之。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識 ...
第11 條
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第 11 條, 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，委託人如屬非專業投資人者，以下列範圍為限： 一、存放於本國銀行或全世界銀行資本或資產排名居前五百名以內之 ...
晉升專業投資人跨境理財更便利
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根據法規規定，專業投資人的門檻分為三種，一是「專業機構投資人」，即銀行、保險、證券、基金等金融機構或政府基金等；二是「專業投資法人」，即近一期財報總資產逾新臺幣 ...
最新法令函釋
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6、符合第二目或第四目高資產客戶身分者，視為具備證券投資信託事業或證券投資顧問事業各金融商品及服務所涉業務法規所定專業投資人之自然人或法人身分。