投資顧問業資格

如何成立投顧公司？需要注意哪些事項？

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發起人資格：不能有投信投顧法§68 列舉的14種情形，未曾犯組織犯罪條例，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾5年等。

投信投顧證照─ 考試時間資格

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投信投顧證照應考資格 · 1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。 · 2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 · 3.取得證券商業務 ...

法規內容

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證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任. 之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業. 務人員管理規則所定之資格 ...

法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業 ...

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業務│業│一般投顧業│1. ... 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備下列資格之一： 一、依投顧人員管理規則第四條第一項規定取得證券投資分析 ...

證券投資分析人員、投信投顧業務人員資格測驗

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報考資格：. 一、得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。 公務人員普通考試或相當普通 ...

證券投資顧問

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1.符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 · 2.經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗四年以上， ...

證券投資顧問事業設置標準

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一、信託業兼營證券投資顧問業務許可函影本。 二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。 三、最近期經會計師查核簽證之 ...

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則

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