有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務對專業投資人規定之敘述何者正確
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41.41. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？ (A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融 ...
112 年第1 次證券交易相關法規與實務乙科測驗試題
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(B)集保業務人員. (C)風險管理人員. (D)代理股務作業人員. 10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第 ...
112 年第2 次證券交易相關法規與實務乙科測驗試題
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(A)發行人. (B)職員. (C)證券承銷商. (D)專門職業或技術人員. 7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業 ...
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10.10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之 ...
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10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格 ...
今日錯題測驗
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10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件，應由 ...
最新法令函釋
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(八)證券商受託買賣外國有價證券，委託人為專業投資人者，不以次級市場取得者為限，證券商並應訂定防範利益衝突之機制，且應注意不得違反證券交易法第二十 ...
證券商受託買賣外國有價證券管理規則
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三、客戶充分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。 前項所 ...
證券商高級業務員
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下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述，何者錯誤？ (A)提供之資料除專業投資人書面同意外，應摘譯為中文. (B)提供投資人之資料應以本公司或經授權 ...
近期錯題測驗
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10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商 ...