瀚亞投信裁罰

《金融》前投資長涉炒股瀚亞投信遭祭3大裁罰

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金管會除裁罰瀚亞投信400萬元，並禁止瀚亞投信新增全委投資業務3個月、1年內不可募集基金、2年內不能代理引進新境外基金，同時命令瀚亞投信解除劉興唐 ...

《金融》前投資長涉炒股瀚亞投信遭祭3大裁罰

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投資長竟用人頭涉嫌炒股！ 證期局重罰瀚亞投信400萬並 ...

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金管會今天（28日）公布對瀚亞投信罰款400萬元一案，分別就三項業務禁止辦理3個月到2年，也對前劉姓投資長做出解職及3年內不得回鍋金融業擔任相關職務 ...

瀚亞投信聲明稿

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本裁罰係因前投資長劉先生（已自2021 年11 月12. 日解除職務）違反證券投資信託及顧問法關於資訊保密及個人交易之規定。 該裁罰會對部分新業務造成特定 ...

瀚亞投信違反證券投資信託及顧問法等規定，遭核處罰鍰400 ...

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瀚亞投信違反證券投資信託及顧問法等規定，遭核處罰鍰400萬元等裁罰 · 一、裁罰時間：111年7月28日 · 二、受裁罰之對象：瀚亞證券投資信託股份有限公司及 ...

裁罰案件

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主旨：貴公司辦理基金及全權委託投資業務不符投資流程規定，未善盡監督所屬人員個人交易管理責任，內部控制制度核有嚴重缺失，違反投信相關法令規定，爰依 ...

重大裁罰公布

https://www.sfb.gov.tw

主旨：貴公司辦理基金及全權委託投資業務不符投資流程規定，未善盡監督所屬人員個人交易管理責任，內部控制制度核有嚴重缺失，違反投信相關法令規定，爰依 ...