證券商負責人與業務人員管理規則
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法規內容
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本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。 二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 三、有價 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
https://law.moj.gov.tw
期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、風險管理及主辦 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
https://law.moj.gov.tw
期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、風險管理及主辦 ...
證券商負責人與業務人員管理規則§11
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一、因證券商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經本會核准者。 · 二、因特殊需要經本會核准者，得擔任該等機構之董事長。 · 三、證券商為金融控股 ...
證券商負責人與業務人員管理規則§13
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證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於異動後五日內依下列規定，向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證券商在辦妥異動之登記前，對 ...
證券商負責人與業務人員管理規則§18
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證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：. 一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動 ...
證券商負責人與業務人員管理規則§5
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證券商高級業務員應具備下列資格條件之一：. 一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責 ...
證券商負責人與業務人員管理規則條文檢索結果
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期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、風險管理及主辦 ...