防制洗錢及打擊資恐作業程序
「防制洗錢及打擊資恐作業程序」熱門搜尋資訊
「防制洗錢及打擊資恐作業程序」文章包含有：「農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐作業程序(範本)」、「「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」」、「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及...」、「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─...」、「元大金融控股股份有限公司防制洗錢及打擊資恐政策」、「金融機構防制洗錢辦法」、「防制洗錢及打擊資恐控制作業內部稽核表」、「法規內容」、「人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
查看更多
農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐作業程序(範本)
https://law.afna.gov.tw
1.查詢結果作為客戶風險評估之佐證資 料。 2.列印留存姓名及名稱檢核之查詢結果及 佐證資料與研判軌跡。 3.主管人員留存核判註記。 查詢結果、佐證資料及研判紀錄與各業 務相關書表併同留存或保存至業務關係 結束後或臨時性交易結束後至少五年。
「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
https://www.fsc.gov.tw
銀行對帳戶及交易之持續監控，應依下列規定辦理： 一、銀行應逐步以資訊系統整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總 （分）公司進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢 ...
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
https://law.moj.gov.tw
一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。 · 二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較 ...
銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ...
https://www.fsc.gov.tw
... 防制洗錢及打擊資恐法令. 遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序」（下稱「標準作業程. 序」），應經董（理）事會通過；修正時亦同。惟實務上「標準作業程序」多.
元大金融控股股份有限公司防制洗錢及打擊資恐政策
https://www.yuanta.com
前項防制洗錢及打擊資恐計畫，應包含確認客戶身分、客戶及交易有關對象之姓名. 及名稱檢核、帳戶或交易之持續監控、紀錄保存、依金融機構防制洗錢辦法所訂一. 定金額以上 ...
金融機構防制洗錢辦法
https://law.moj.gov.tw
一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。 · 二、應採取符合金融機構本身需求之措施，確保所依賴之第三方將依金融機構之要求，毫不延遲提供確認客戶身分所需之客戶身分資料或 ...
防制洗錢及打擊資恐控制作業內部稽核表
https://gcis.nat.gov.tw
一、建立及維持遵循防制洗錢及打擊資恐相關法規之觀念。 二、協調監督防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序之執行。 三、定期進行內部稽核(或自我審查)。 貳、風險評估.
法規內容
https://law.moa.gov.tw
1.就洗錢與資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。 · 2.依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫， 以管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較高 ...
人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
https://law.lia-roc.org.tw
第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制： 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、交易之持續監控。 四、紀錄 ...