內控證券管制總金額控管：法規名稱： 證券商建立內部控制制度實施要點
法規名稱： 證券商建立內部控制制度實施要點
1.何謂內部控制？ 2.內部控制三大目標為何？ ...
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股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司，其內部控制制度，尚應包括. Page 6. 對下列作業之控制：. 一、薪資報酬委員會運作之管理。 二、防範內線交易之管理。 資料來源: ...
112 年度證券業法令遵循宣導會
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... 金額，其配套措施. 為額度控管、自訂內控制度，購買政府債券及國庫券須每日登載紀錄、資訊申報、. 交易及存放、資訊揭露及損益處理，以定存方式轉存其他銀行則另有配套 ...
CA
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(九) 公司得投資於公司交易平台辦理發行之虛擬通貨，且持有任一. 發行人虛擬通貨成本總額不得超過證券商管理規則第十九條規定. 之限額，並訂定買賣政策及相關處理程序， ...
TWSE 臺灣證券交易所
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... 證券商內部人員得在所屬證券商從事信用交易，有關代理信用交易業務之證券商應於內部控制制度中明訂開戶徵信管理及風險控管作業措施如說明三，請查照。 說明： 一、依據 ...
證券商內部控制制度標準規範
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證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（101年度）. 編號, 作業 ... 委託人當日委託買入、未送存保管之現券委託賣出之合計總金額，不得逾越其單日買賣額度。
證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（證 ...
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4.公司之國外分支機構包銷有價證券之總金額，不得超過其流動資產減流動負債後餘額之五倍，若總公司自有資本適足比率低於百分之一百二十者，包銷總金額調整為三倍，低於 ...
證券商管理規則
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... 證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。 證券商業務之經營，應依法令、章程 ... 其中證券商國外分支機構包銷有價證券之總金額，不得超過其流動資產減流動負債後 ...
證券單日交易額度(授信額度)是什麼?
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證券單日交易額度是證券商在客戶完成開戶後，給予客戶一定金額的交易額度。 ... 因此，為了避免超過其能力範圍的投資行為，所以才有交易額度的控管，透過控 ...
證券櫃檯買賣中心
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... 控管作業（其他）之內部控制制度標準規範。 公告事項：, (二)另為強化標準規範有關高風險股票之控管作業，本中心與臺灣證券交易所股份有限公司經蒐集並 ...