兆豐案分析:案由:兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢
案由:兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢
![【兆豐金弊案全解讀】金管會手中的美方機密報告](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E3%80%90%E5%85%86%E8%B1%90%E9%87%91%E5%BC%8A%E6%A1%88%E5%85%A8%E8%A7%A3%E8%AE%80%E3%80%91%E9%87%91%E7%AE%A1%E6%9C%83%E6%89%8B%E4%B8%AD%E7%9A%84%E7%BE%8E%E6%96%B9%E6%A9%9F%E5%AF%86%E5%A0%B1%E5%91%8A.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
【兆豐金弊案全解讀】金管會手中的美方機密報告
https://www.thenewslens.com
兆豐銀行因違反美國紐約州的洗錢防制法申報規定,被美國紐約州金融服務署重罰1.8億美元,行政院更史無前例下令成立專案小組究責,兆豐銀行的案件,勢 ...
![兆豐繳57億給銀行業上的課](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E5%85%86%E8%B1%90%E7%B9%B357%E5%84%84%E7%B5%A6%E9%8A%80%E8%A1%8C%E6%A5%AD%E4%B8%8A%E7%9A%84%E8%AA%B2+-+CSR%40%E5%A4%A9%E4%B8%8B.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
兆豐繳57億給銀行業上的課
https://csr.cw.com.tw
兆豐銀案讓外界赫然發現,台灣金融業對於內稽及內控的疏忽,落後而不自知,法令根本沒有跟上國際。 根據合意書,兆豐紐約分行有六大問題:一、內控很差。
![兆豐銀為何被罰57億?](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E5%85%86%E8%B1%90%E9%8A%80%E7%82%BA%E4%BD%95%E8%A2%AB%E7%BD%B057%E5%84%84%EF%BC%9F.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
兆豐銀為何被罰57億?
https://www.cw.com.tw
DFS認為,兆豐紐約分行有6大問題:(1)內控不佳、(2)與巴拿馬分行間有疑似洗錢的可疑匯款,卻未依洗錢防制申報、(3)對客戶的實地查核,執行不切實、( ...
![兆豐銀行洗錢案](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E5%85%86%E8%B1%90%E9%8A%80%E8%A1%8C%E6%B4%97%E9%8C%A2%E6%A1%88-%E5%85%A8%E5%9C%8B%E6%80%A7%E7%8A%AF%E7%BD%AA%E5%80%8B%E6%A1%88%E7%9D%A3%E5%B0%8E+-+%E8%87%BA%E7%81%A3%E9%AB%98%E7%AD%89%E6%AA%A2%E5%AF%9F%E7%BD%B2.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
兆豐銀行洗錢案
https://www.tph.moj.gov.tw
兆豐銀行洗錢案 · 一、本案涉及洗錢防制法、銀行法、金融控股公司法等法律,依刑法第7條規定對涉案者得追究刑事責任。 · 二、因已有人向臺北地檢署告發,全 ...
![兆豐銀行遭美裁罰案相關部會督管責任查核報告](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E5%85%86%E8%B1%90%E9%8A%80%E8%A1%8C%E9%81%AD%E7%BE%8E%E8%A3%81%E7%BD%B0%E6%A1%88%E7%9B%B8%E9%97%9C%E9%83%A8%E6%9C%83%E7%9D%A3%E7%AE%A1%E8%B2%AC%E4%BB%BB%E6%9F%A5%E6%A0%B8%E5%A0%B1%E5%91%8A.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
兆豐銀行遭美裁罰案相關部會督管責任查核報告
https://www.ey.gov.tw
案經兆豐銀行與DFS 協商,於8 月19 日. 簽署合意處分令(Consent Order),DFS 核處兆豐銀行1 億8 千萬美. 元之罰款(以匯率32 計算,約合新臺幣57.6 億元),並於DFS 網. 站 ...
![呂紹煒專欄:記得那場獵巫嗎?從兆豐案一個判決談起](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E5%91%82%E7%B4%B9%E7%85%92%E5%B0%88%E6%AC%84%EF%BC%9A%E8%A8%98%E5%BE%97%E9%82%A3%E5%A0%B4%E7%8D%B5%E5%B7%AB%E5%97%8E%EF%BC%9F%E5%BE%9E%E5%85%86%E8%B1%90%E6%A1%88%E4%B8%80%E5%80%8B%E5%88%A4%E6%B1%BA%E8%AB%87%E8%B5%B7.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
呂紹煒專欄:記得那場獵巫嗎?從兆豐案一個判決談起
https://www.storm.mg
所謂「兆豐案」簡單的說,就是兆豐銀行紐約分行,因違反美國金融監理的洗錢申報規定,遭紐約州金融服務署(NYDFS)裁罰1.8億美元,相當於台幣54億元; ...
![從案例談臺灣反洗錢之思考方向](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E5%BE%9E%E6%A1%88%E4%BE%8B%E8%AB%87%E8%87%BA%E7%81%A3%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%8C%A2%E4%B9%8B%E6%80%9D%E8%80%83%E6%96%B9%E5%90%91.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
從案例談臺灣反洗錢之思考方向
https://www.futures.org.tw
於此案例中,兆豐銀行所涉及之缺失面. 向極廣,除總行經營管理階層之上述輕忽疏. 失外,其他之缺失面向包含: 1. 法令遵循人員不當兼任,存在權責利害. 衝突。 2.銀行法及反洗錢 ...
![法令遵循疏失與銀行內控風險之關係探討-](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E6%B3%95%E4%BB%A4%E9%81%B5%E5%BE%AA%E7%96%8F%E5%A4%B1%E8%88%87%E9%8A%80%E8%A1%8C%E5%85%A7%E6%8E%A7%E9%A2%A8%E9%9A%AA%E4%B9%8B%E9%97%9C%E4%BF%82%E6%8E%A2%E8%A8%8E---%E4%BB%A5%E5%85%86%E8%B1%90%E6%A1%88%E7%82%BA%E4%BE%8B.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
法令遵循疏失與銀行內控風險之關係探討-
https://ndltd.ncl.edu.tw
本研究探討2016年9月兆豐銀行疑似洗錢案,此案因為有公司治理經營上的缺失,以及分行機構未盡督導之責,內部稽核單位無法即時將檢查的報告缺失提報給董事會, ...
![論新修正洗錢防制法對銀行法律遵循之影響-以兆豐案為 ...](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E8%AB%96%E6%96%B0%E4%BF%AE%E6%AD%A3%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E6%B3%95%E5%B0%8D%E9%8A%80%E8%A1%8C%E6%B3%95%E5%BE%8B%E9%81%B5%E5%BE%AA%E4%B9%8B%E5%BD%B1%E9%9F%BF%EF%BC%8D%E4%BB%A5%E5%85%86%E8%B1%90%E6%A1%88%E7%82%BA+....png?apikey=viVnb6N20jclO8)
論新修正洗錢防制法對銀行法律遵循之影響-以兆豐案為 ...
http://www.taiwansig.tw
以下即依序就兆豐案發生之始末為概述,進而論及國際上洗錢防制所形成之管制內涵,並就我國新修正之洗錢防制法之特點為分析,最後就現行洗錢防制法對於 ...