投顧事業提供外國股票之投資顧問業務有關該事業應符合之規定下列何者為非:證券投資顧問事業設置標準

證券投資顧問事業設置標準

證券投資顧問事業設置標準

證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門,配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員,並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。。其他文章還包含有:「6.投顧事業提供外國股票之投資顧問業務」、「證券投資顧問事業管理規則(93.10.30訂定)」、「精熟測驗」、「6.投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合...」、「109年第4次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題...

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境外基金總代理人資格境外基金管理辦法問答集總代理人申請境外基金於國內募集及銷售境外基金管理機構應符合之條件以下何者為非投顧事業提供外國股票之投資顧問業務有關該事業應符合之規定下列何者為非有關境外基金銷售機構之資格何者錯誤針對投顧事業申請經營全權委託投資業務下列敘述何者錯誤境外基金管理辦法
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6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務
6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務

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投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上,具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備 ...

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證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)
證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)

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證券投資顧問事業業務之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查;經金融監督管理委員會( ...

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精熟測驗
精熟測驗

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6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上,具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備 ...

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6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合 ...
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投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上,具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備 ...

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109 年第4 次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題
109 年第4 次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題

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投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上,具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備及適.

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109 年第4 次投信投顧業務員資格測驗試題
109 年第4 次投信投顧業務員資格測驗試題

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下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提高績效,與客戶為投資有價 ... 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非?

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歷屆題庫
歷屆題庫

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有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限. (B)實收資本額不得少於三千萬元. (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務 ...

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109Q4
109Q4

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3. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提高績效,與客戶為投資 ... 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非?

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108 年第3 次投信投顧業務員資格測驗試題
108 年第3 次投信投顧業務員資格測驗試題

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有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)投顧事業之實收 ... 有關投顧事業之規範,下列何者為正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限.