投顧人員管理規則：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
最新法令函釋
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金融監督管理委員會令發文日期：中華民國111年12月22日發文字號：金管證投字第1110385547號修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文 ...
本作業辦法依證券投資顧問事業管理規則第五條
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證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備下列資格之一： 一、依投顧人員管理規則第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。 二、經本 ...
法規內容
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一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資 分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或 ...
法規內容
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法規內容 ; 民國111 年12 月22 日 · 金管證投字第1110385547號令 · 證券期貨局/投信投顧業 · 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則總說明（111.12.22）.pdf · 證券投資顧問 ...
法規資訊
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法規資訊. 法規名稱, 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 (現行法規) EN. 發佈日期, 民國111年12月22日. 沿革資訊, 中華民國111年12月22日金融監督管理委員會金管證 ...
認定經營證券投資顧問業務之問答集
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(一)投顧事業及其業務人員從事有價證券之投資分析或推介建議，須. 遵循投信投顧法、證券投資顧問事業管理規則、證券投資顧問事業. 負責人與業務人員管理規則（下稱「投顧事業 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
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一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。