投信投顧法：法規內容
法規內容
投信投顧法公司治理相關規定的探討與建議
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經過三年多的研擬及審議過程，終於在今年六月經過立法院通過、總統公布我國投信投顧法，此部專法規範經行政院發布已於今年十一月一日正式施行；同時，在新法公布後施行前， ...
投信投顧法源
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整合管理，並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。 (§1). 證券投資信託及顧問法又簡稱為『投信. 投顧法』。
第1章認識證券投資信託及顧問法
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20.證券投信事業或投顧事業未依規定備置人員或設置部門者。 21.與受益人或客戶發生利益衝突或有損害其權益之行為。 22.因解散、停業、歇業或廢止許可致不能繼續信託 ...
網紅推薦買股與代操投資相關法律責任之探討
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... 《投信投顧法》規定。」又：「根據金管會證期局統計，今年前3季證期局接獲民眾陳情投資詐騙案件達506件，已超過去年全年的439件，顯示投資詐騙層出不窮。」 四、探討研析 ...
證券投資信託及顧問法
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證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構有下列情事之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金：. 一、對主管機關 ...
證券投資信託及顧問法
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證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構有下列情事之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金：. 一、對主管機關 ...
證券投資信託及顧問法制發展史與演變
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投信投顧法發布後，現行經該法授權訂定關於證券投資信託業務方面應予適用. 之主要監管法規，主要計有：證券投資信託事業設置標準、證券投資信託事業管理. 規則、證券投資 ...
證券投資信託及顧問法第70 條之1 問答集
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一、本法第70 條之1(下稱本條)規範之對象包括哪些? 說明：. 本條規範之對象 ... 經營投信、投顧或全委業務。 2、偽造金管會公文書表示遭金管會凍結帳戶. 導致投資 ...