證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類 與 範圍:證券暨期貨法令判解查詢系統
證券暨期貨法令判解查詢系統
最新法令函釋
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一、經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問之外國有價證券,其範圍以下列各款為限: (一)經本會核准或申報生效得募集及銷售之境外基金。 (二)本會指定外國證券交易所交易之股票、指數股票型基金(ETF,Exchange Traded Fund)或存託憑證(Depositary Receipts)。
證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍
https://law.fsc.gov.tw
法規名稱:, 廢證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍. 公發布日:, 民國94 年01 月31 日. 發文字號:, 金管證四字第0940000535號. 法規體系:, 證券期貨 ...
公告證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及 ...
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三、證券投資顧問事業提供推介顧問服務之外國有價證券(境外基金除外),其範圍以下列各款為限: (一) 於外國證券集中交易市場及店頭市場交易之股票、指數股票型基金(ETF, ...
證券投資顧問事業推介顧問外國有價證券之種類及範圍
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三、證券投資顧問事業提供推介顧問服務之外國有價證券(外國受益憑證、基金股份或投資單位除外) ,其範圍以下列各款為限: (一) 於外國證券集中交易市場及 ...
公告證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍
https://law.fsc.gov.tw
法規名稱:, 廢公告證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍. 公發布日:, 民國93 年11 月01 日. 發文字號:, 金管證四字第0930005230號.
證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)
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經營外國有價證券投資顧問業務者,應符合下列各款之規定: 一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。 但證券投資顧問事業取得營業執照未滿一個完整會計 ...
法規資訊
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經核准經營外國有價證券投資顧問業務者,其提供顧問外國有價證券之範圍,應送同業公會審查核准,並由同業公會按月彙報本會;變更時,亦同。
證券投資顧問事業管理規則(72.10.06 訂定)第45~50條外國 ...
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經營外國有價證券投資推介顧問業務者,以下列事業為限: 一、證券投資顧問事業。 二、經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務者。