證券商 營業員 因 違反法令,受解職 處分 則 未 滿 下列 何 期限不得再從事證券業務：112年第3次
112年第3次
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17. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務? (A)1 年 (B)2 年 (C) ...
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41、 （ ） 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？ (A) 五年 (B) 六年 (C) 三年 (D) 一年. 證照◇證券交易相關法規與實務- 99 年- ...
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法規重點(07)證券商之管理一總論單詞卡
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... 證券商之總經理(D)因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之監察人. C. 證券商營業員違反法令,受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務?(A)五 ...
研議放寬證券商業務人員專任限制之可行性及範圍
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... 證券商業務. 人員依證券管理法令規定之業務範圍執行業務，惟下列人員不得辦理. 登記範圍以外之業務：一、證券商業務員不得執行或兼為高級業務員. 之業務；二、自營業務 ...
證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得 ...
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112年第3次證券交易相關法規與實務. 題庫. 0回答; 0留言; 0追蹤. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務? (A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)5年.
證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限 ...
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證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事業務？ ... (D)一年。
證券商負責人與業務人員管理規則
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證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條第二項各款以外業務者，應向證券交易所申報登記後，始得為之。 證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯 ...
證券商負責人與業務人員管理規則§18
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... 未經核准之有價證券或其衍生性商品。 二十四、其他違反證券管理法令或經本會規定不得為之行為。 前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。