證券投資顧問事業從業人員行為準則 為 投 顧 公司委任或 聘 僱 契約之 一部分 如有 受 僱 人員：前言與宗旨
34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或 ...
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34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？ (A)警告 (B) ...
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 ...
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第四條本行為準則為公司委任或聘僱契約之一部份，負責人、業務人員及所有受僱人員如違反本行為準則時，可能遭受公司之警告、懲戒或解僱處分。 若同時違反 ...
「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘 ...
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「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？ 投信投顧/信託 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。 前項人員，除法令另有規定外 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
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第四條 本行為準則為公司委任或聘僱契約之一部份，負責人、業務人員及所有受僱人員如違反本行為準則時，可能遭受公司之警告、懲戒或解僱處分。若同時違反法律或主管機關之 ...
法規資訊
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為提昇證券投資顧問業之形象，並落實投顧事業內部道德規範，爰參酌上開國家制度，訂定本行為準則，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引。本行為準則為指引式規範（ ...
證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）
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證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有誇大或偏頗之情事。 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後十日內向 ...
投信投顧從業人員行為規範(二)
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投信投顧從業人員行為規範(二) · 1. 建立使用者名稱（usercode）. 建立不同之使用者名稱（或以使用者代號為之），以確保檔案之完整及安全。 · 2. 訂定使用者密碼（password）. 訂定 ...