客戶風險屬性評估：客戶風險屬性評估表
客戶風險屬性評估表
了解我的投資風險屬性
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風險屬性評估問卷讓您了解自己的風險承受度. 當你有投資需求後，請先了解自己的風險承受度，例如：你是否希望採取保守型、穩健型還是非常積極型等的投資策略？
客戶風險屬性
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將啟用合併後適用之風險屬性問卷，請重新辦理風險屬性問卷評估。 二、. 若客戶同時為元大銀行客戶且留存有效風險屬性，將留存元大銀行風險屬性，無需重新辦理。
客戶風險承受評估表
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本人了解，本風險屬性之適用，是依本人投資理財工具中投資共同基金部分所做的適性評估。上表是依據本人對上述問題回. 答自行計算總分並評估本人於投資基金時面對風險的承受 ...
客戶風險適合度評估表
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1.為保障您的權益，本公司訂定瞭解客戶審查作業程序(Know Your Client)評估您的投資風險適合度(Client Suitability)，同時配合政府洗錢防制政策. 及金融服務業相關法規，請 ...
法規內容
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關於辦理特定金錢信託業務常見缺失態樣，請各金融機構應強化客戶風險屬性評估作業及行銷過程之監控，請查照。 · 民國102 年10 月14 日 · 檢局（銀）字第1020154225號 · 檢查局 ...
第29 條
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二、銀行應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證，相關評估至少應包含下列事項： （一）評估及確認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之適當性 ...
衍生性金融商品「一般客戶投資風險屬性分析表」
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衍生性金融商品「一般客戶投資風險屬性分析表」 ... 本表自填寫日期起一年內有效，每年應重新向本公司申請進行評估。若逾期未重新進行評估時，本公.
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法
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一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評估其風險承受程度，且 ...