證券投資顧問事業設置標準：法規內容
法規內容
證券投資顧問事業設置標準
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法規名稱：, 證券投資顧問事業設置標準 ; 公布日期：, 民國106 年10 月06 日 ; 沿革資訊：, 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令修正發布第7 ...
證券投資顧問事業設置標準
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證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
證券投資顧問事業設置標準
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證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者，應設置獨立專責顧問部門。但兼營期貨顧問業務已設置專責部門者，不在此限。 前項獨立專責顧問部門之 ...
證券投資顧問事業設置標準§10
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證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者，應設置獨立專責顧問部門。但兼營期貨顧問業務已設置專責部門者，不在此限。
證券投資顧問事業設置標準§17
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一、營業計畫書：應載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。 二、載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之 ...
證券投資顧問事業設置標準§41
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證券投資顧問事業符合下列各款之規定，得申請設立分支機構：. 一、營業滿二年者。但因合併或受讓而設置分支機構者，不在此限。 二、 ...
證券投資顧問事業設置標準§43
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證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發分支機構營業執照：. 一、分支機構設立登記影本。
證券投資顧問事業設置標準§8
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證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：. 一、公司登記證明文件。 二、公司章程。