投信業務人員管理規則：證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：. 一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易 ...
法規內容
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法規內容 ; 民國111 年12 月22 日 · 金管證投字第1110385547號令 · 證券期貨局/投信投顧業 · 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則總說明（111.12.22）.pdf · 證券投資 ...
法規內容
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民國111 年12 月22 日 · 金管證投字第1110385547號令 · 證券期貨局/投信投顧業 · 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則總說明（111.12.22）.pdf · 證券投資顧問事業負責 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則§8
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證券投資信託事業符合下列條件者，辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，得與全權委託投資業務之投資或交易決策人員或兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
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證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 (非現行法規). 公布日期：, 民國101 年08 月01 日. 沿革資訊：, 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證 ...
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業 ...
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本作業辦法依證券投資顧問事業管理規則第五條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（以下簡稱「投顧人員管理規則」）第九條、第十條、證券投資信託 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則§6
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證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務人員應具備下列資格之一：. 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。 二 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則§13
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證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 ...
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申報公司從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務之人員應具備下列資格之一： 一、符合投顧人員管理規則所定證券投資分析人員資格。 二、經本公會委託機構 ...