期貨商負責人及業務員管理規則：法規內容
法規內容
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期貨商負責人及業務員管理規則
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期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。 期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核 ...
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期貨商負責人及業務員管理規則
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期貨商之董事長應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並具備下列資格之一：. 一、經教育部承認之國內外專科 ...
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期貨商負責人及業務員管理規則§11
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期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。期貨商並得依同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。 初任及離職滿二年再任業務 ...
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期貨商負責人及業務員管理規則§16
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期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第六十三條及期貨商管理規則第五十五條所禁止之行為外，並不得有下列行為：. 一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。
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期貨商負責人及業務員管理規則§2
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本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：. 一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算 ...
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期貨商負責人及業務員管理規則§7
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證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、內部稽核、自行查核、法令遵循、風險管理及主辦會計 ...
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期貨商負責人及業務員管理規則§8
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期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。 有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：. 一、有本法 ...