證券投資顧問事業：證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）
證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）
3.證券投資顧問事業
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〔六. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會｜3.證券投資顧問事業〕. 共31 筆，共2 頁，目前第1 頁. 第一頁｜上一頁｜下一頁｜最末頁｜跳至.
法規內容
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證券投資顧問事業從事法令遵循業務之人員不得由從事第二條第二項第一款至第六款及第九款業務之人員兼任。 法令遵循主管及業務人員未符合所定條件及兼任限制者，應於中華 ...
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理 ...
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證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權 ...
證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）
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本規則所稱證券投資顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資之業務者。
證券投資顧問事業設置標準
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證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
證券投資顧問事業設置標準§8
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證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：. 一、公司登記證明文件。 二、公司章程。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§5
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一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。 三、經證券商同業公會 ...
關於公會> 會員名錄> 經營事項一覽表
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證券投資信託事業, 證券投資顧問事業. 以信託方式兼營全權委託投資業, 以委任方式兼營全權委託投資業. 境外基金募集銷售總代理業務, 期貨顧問事業. 境外基金銷售機構, 外國 ...