證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引：附件
附件
證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫 ...
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檢送中華民國證券商業同業公會修正後之證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引 · 主旨：檢送本公會修正後之證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防 ...
證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引
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二、證券商之風險控管機制或內部控制制度，應包括針對洗錢及資恐風. 險進行辨識、評估、管理與相關書面政策、程序之訂定，以及依據. 風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資 ...
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
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具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付. 管道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。 (一)地域風險：. 1. 證券商應識別具較 ...
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定防制計畫指引修正條文對照表
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對於風險之管控措施，應由證券商依據其風險防制政策、監控及程序，針對各類型之高風險客戶採取不同的管控措施，以有效管理和降低已知風險，舉例說明如下：. (一)進行加強 ...
證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
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證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引, 39.7KB. Guidelines Governing Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment and Relevant Prevention ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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二、依該指引與風險評估結果及業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較高風險，採取強化控管措施。 三、監督控 ...
附件票券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
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資恐內部控制要點」訂定，以防制洗錢及打擊資恐為目的，內容涵括. 票券商如何辨識、評估各項業務之洗錢及資恐風險，以及制訂防制洗. 錢及打擊資恐計畫等面向，作為執行之 ...