專業投資者定義sfc：立法會參考資料摘要

《有關為專業或經驗豐富的投資者提供服務的受監管人的操守 ...

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在美國，依據《1993 年證券法案》規則D，有關規定按照稍為不同的基準，訂明“認可投資者”一詞的定義. 包括(除其他事項外) i) 其個人資產淨值或與其配偶的共同資產淨值超過 ...

《證券及期貨條例》第IV部

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什麼是專業投資者(PI)

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機構專業投資者是指《證券及期貨條例》附表1第1部第1條「專業投資者」定義中的第（a）至（i）所指的人士，如認可交易所、認可結算所、中介人、認可財務機構、獲授權的保險 ...

專業投資者

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專業是一個褒詞，被別人稱為專業人士，那人通常在其行業或學科具備相當的知識、技術或經驗。《證券及期貨條例》有定義「專業投資者」一詞。 條例下的專業投資者大致可以分 ...

專業投資者

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專業投資者 ; 2020年9月8日, 致所有中介人的通函- 有關法團專業投資者評估的《常見問題》 · 附件 ; 2018年7月13日, 致持牌法團及註冊機構的通函有關實施經修訂《專業投資者 ...

有關《證券及期貨（專業投資者）規則》的舉證規定的諮詢文件

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... 專業投資者可分為兩類。第一類是《證券及期貨條例》附表1. 第1 部中“專業投資者＂的定義的(a)至(i)段所列的若干指明實體（例如銀行及保險公. 司），第二類則是屬於《專業 ...

有關建議修訂《證券及期貨(專業投資者)規則》的諮詢總結

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部分回應者建議擴闊專業投資者的定義，以將基金會、不屬法團的組織及其他法律. 實體涵蓋在內。 36. 數名回應者建議允許持牌基金管理公司的董事及其配偶以及其他持牌 ...

第571D章《證券及期貨(專業投資者)規則》

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訂明為專業投資者的人士. 為施行本條例附表1第1部第1條專業投資者的定義的(j)段，現就本條例的任何條文(附表5除外)訂明以下人士屬該定義所指的人 ——.

附錄D 《操守準則》的相應修訂

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(a). 除非客戶為本守則第15段所指的專業投資者，否則持牌人或註冊人在執行認識你的客戶. 程序時，應評估客戶對衍生工具的認識，並根據客戶對衍生工具的認識將客戶分類。 (b).