境外結構型商品專業投資人:境外結構型商品管理規則§3
境外結構型商品管理規則§3
境外結構型商品相關重要法規及函令
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第三項各款有關專業投資人應符合之條件,應由受託或銷售機構盡合理調查. 之責任,並向投資人取得合理可信之佐證依據。受託或銷售機構針對專業投. 資人具備充分金融商品專業 ...
境外結構型商品管理規則
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受託或銷售機構針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式,應納入瞭解客戶程序,並報經董事會通過。但受託或銷售機構無董事會者,由在中華民國境內負責 ...
境外結構型商品管理規則
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(二)設有投資專責單位,並配置適任專業人員,且該單位主管具備下列條件之一:. 1.曾於金融、證券、期貨或保險機構從事金融商品投資業務工作經驗三年以上。 2.金融 ...
境外結構型商品管理規則§22 相關法條
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一)受託或銷售機構應就非專業投資人之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素,綜合評估其風險承受程度,且至少區分為三個等級,並請投資人簽名 ...
境外結構型商品管理規則§22
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一)受託或銷售機構應就非專業投資人之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素,綜合評估其風險承受程度,且至少區分為三個等級,並請投資人簽名 ...
境外結構型商品管理規則第三條
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(二)經專業投資人之法. 人或基金授權辦理. 境外結構型商品交. 易之人,亦應具備. 充分瞭解所投資金. 融商品之能力,爰. 增訂第二目。 (三)考量部分金融消費. 爭議之 ...
專業投資人
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本規則所稱受託投資,係指依信託關係投資境外結構型商品之行為;所稱受託買賣,係指透過證券商從事境外結構型商品之買賣行為。 本規則所稱投資人,係指受託投資或受託 ...