98戶規定：證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表( ...

瞭解證券、期貨營業員交易帳戶(俗稱98戶)

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證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（ ...

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9.營業員交易帳戶(通稱98戶，包含在公司指定之他證券商開立帳戶)有下列情形之一者(量化標準請公司自訂)，權責主管應按季評估營業員帳戶交易情形與其所得財力是否相當，並 ...

臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員在所屬證券 ...

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證券商內部人員不得利用他人名義開戶委託買賣。 受託買賣業務人員，不得處理自己名義帳戶及依本公司營業細則第七十五條第一項第四款所代理帳戶之委託買賣 ...

證券櫃檯買賣中心

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一、證券交易輔助人之內部人員及其配偶與未成年子女於委任證券商開立證券交易帳號，應開立98XXXX-X帳號，身分碼為611，以與其他委託人有所區分。 公告 ...

臺灣證券交易所法規分享知識庫

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本辦法所稱證券商內部人員，係指下列有關人員： 一、證券商之董事、監察人及受僱人員。但法人董事、監察人限於法人本身及其代表人；證券商由金融機構兼營者，受僱人員為其 ...

證券商常見之缺失態樣釋例說明

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員未依規定於任職公司開立98. 交易帳戶買賣股票，利用他人. 帳戶為之。 證券商負責 ... 戶認購初次上市股票。例如：. 證券商從業人員辦理上市承銷. 案之詢價圈購配售作業 ...

註銷證券帳戶需要回到原分公司辦嗎

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所以只能用98戶，原先所持有的帳戶必須要註銷，否則就是違反規定，會被罰的。 以前銷戶好像是一定要到原分公司去銷戶，因為券商代碼會帶在前面， 現在時代 ...

證券商業務開放重點與法規修正說明

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依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處新臺幣. 48萬元罰鍰，及同法第65條規定予以糾正處分。 ... ➢ 當季98戶有異常情形者；. ➢ 非屬前三項且一年內尚未. 抽選之任二名 ...

「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理 ...

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一、為規範證券商董事、監察人及受僱人員限在所屬證券商開戶委託買賣，惟其配偶及未成年子女不在此限，爰修正第二項規定，及未免混淆原規範意旨，將內部人員不得利用 ...