高風險客戶定期審查：金融機構防制洗錢辦法
金融機構防制洗錢辦法
金融機構防制洗錢辦法§5 相關法條
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金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：. 一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之 ...
銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定 ...
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(1) 定期客戶審查的目的，為重新檢視客戶、確保客戶資訊的更新，而非全面. 向客戶徵提身分辨識和客戶審查所需文件。定期客戶審查時，應依據銀行. 自行訂定之風險政策及審查 ...
防制洗錢及打擊資恐客戶定期審查作業QA 問答集
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A1 ：為配合防制洗錢及打擊資恐相關法令規定，金融機構須定期對既有客戶進. 行瞭解及資料確認，客戶亦須依法配合完成相關審查程序。為保障您帳戶. 的使用安全及維護您的 ...
金融機構防制洗錢辦法§5
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一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。
銀行評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引
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（二）依據客戶風險等級進行定期客戶審查時。 （三）經申報疑似洗錢交易等，可能 ... （四）高風險相關之管理數據與報告：如高風險客戶之數目與比例；高風. 險產品、服務 ...
銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ...
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(2) 定期客戶審查的目的，為重新檢視客戶、確保客戶資訊的更新，. 而非全面向客戶徵提身分辨識和客戶審查所需文件。定期客戶. 審查時，應依據銀行自行訂定之風險政策及審查 ...
證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制 ...
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就高風險以外客戶之持續性審查，應由投信投顧事業依據以風險為基礎之風險評估政策自行訂定之。 (五)定期客戶審查的目的，為重新檢視客戶、確保客戶留存於投信投顧事業的 ...
【範例】 高風險客戶加強審查表(EDD) □新開戶□定期 ...
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高風險客戶加強審查表(EDD) □新開戶 □定期審查. 期貨帳號: ______ 姓名：. □自然人 □法人. 一、高風險因素. 1. □風險評級總分51(含)以上客戶.