下列 何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進
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1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定
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下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？ (A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資 ...
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下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定
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109 年第2 次投信投顧業務員資格測驗試題
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依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市 ... (A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務. (B)應告知客戶投資組合再 ...
證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）
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五、負責人、經理人、部門主管或業務人員之專業能力有無法健全有效經營證券投資顧問事業之虞。 六、所申報場地設備、部門及人員之配置、財務狀況等事項，經審查不符合法令 ...
投信投顧業務員
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下列何者不是證券投資信託事業及人員之禁止行為？ (A)運用證券投資信託基金 ... 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人 ...
投信投顧業務員考古題
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下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？ 111年第一季1. (A)向客戶揭露收費之基準
106 年第1 次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題
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下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門？ (A)客服部門. (B)投資研究 ... 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供 ...
投信投顧業務員
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依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職 ... 下列何者不是投信事業廣告及營業活動行為規範之主要目的？ (A)為宣傳基金產品 ...