證券商自律規則
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3.受託買賣業務章則
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〔五. 中華民國證券商業同業公會｜3.受託買賣業務章則〕 · 1. 中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則 · 2. 中華民國證券商業 ...
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與 ...
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法規名稱：, 中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則. 公布日期：, 民國112 年09 月08 日. 沿革資訊：, 中華民國112年9月8日中華 ...
中華民國證券商業同業公會新興科技資通安全自律規範
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證券商提供電子式交易登入時，其安全設計應具有下列三項之任兩項以上技術： 一、證券商所約定之資訊，且無第三人知悉（如固定密碼、圖形鎖或手勢等）。 二 ...
中華民國證券商業同業公會會員收費自律規則
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本自律規則依證券商管理規則（以下簡稱管理規則）第五條第三項規定訂定之。 第二條 本公會會員辦理各項業務所收取之費用，應依管理規則規定，考量相關 ...
中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託 ...
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中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則. 公布日期：, 民國107 年07 月23 日. 沿革資訊：, 中華民國107年7月23 ...
中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價 ...
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證券商辦理受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券業務，自投資人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應明定收取費率之範圍，並應於收取後將確實收取 ...
法規名稱：證券商受託買賣有價證券自律規則（085.01.15）
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二證券商辦理受託買賣有價證券有下列情事之一時，適用本規則之規定： (一) 某種有價證券，其單日違約或錯帳金額合計逾新台幣壹仟萬元者。 (二) 依實施股市監視制度辦法 ...
自律規章
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07, 證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務自律規則, 106-06-23 ; 08, 證券商辦理基金銷售業務自律規範, 112-01-13 ; 09, 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範, 104-07 ...