金管證券字第1070321242號函
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「金管證券字第1070321242號函」文章包含有：「令釋有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則...」、「大展證券股份有限公司」、「第1條」、「臺證輔字第1120011355號函」、「行政函釋」、「裁罰案」、「訂定有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則...」、「證券暨期貨法令判解查詢系統」
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令釋有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 ...
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發文單位：金融監督管理委員會發文字號：金管證券字第11003637894 號發文日期：民國110 年09 月30 日資料來源：金融監督管理委員會行政院公報第27 ...
大展證券股份有限公司
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(請參閱附件六). 說明:依金管證字第1070321242號函辦理. 決議:經主席徵詢全體出席董事,無異議照案通過。 第六案. 提案單位:法令遵循部. 案由:擬修訂本公司「公平待 ...
第1 條
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要旨：, 發布有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第36條之2及第37條規定之令（原金融監督管理委員會107.06.08. 金管證券字第1070320242號令廢止） ...
臺證輔字第1120011355號函
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說明： 一、案經報奉金融監督管理委員會112年6月27日金管證券字第1120337145 號函准予照辦。 二、請配合旨揭內容修正內部控制制度並提報董事會通過，相關修正內容已置 ...
行政函釋
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主旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自111年1月1日起實施，請查照。 說明： 一、案經報奉金融監督管理委員會110年11月30日金管證券字第110037041 0號 ...
裁罰案
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美好證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券罰字 ... 加分之職行業項目，與本會107年7月4日金管證券字第1070321242號函規定不符。
訂定有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 ...
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訂定有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定之令。(金管證券字第1070320242號). 2018-06-08.
證券暨期貨法令判解查詢系統
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發文字號：, 臺證輔字第1110003434號函 ... 說明： 一、案經報奉金融監督管理委員會111年2月23日金管證券字第1100378847 號函同意照辦。 二、請各證券商依旨揭修正內容 ...