金管 證券 罰 字 第 1100377650 號
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金管證券罰字第1100377650號. 行政罰鍰. 480,000. 證券交易法第178條之1第1項第4款 ... 第一金證券股份有限公司. 1110629. 金管證券罰字第1100371965號. 行政罰鍰，自有資本 ...
國票金融控股股份有限公司內部控制制度聲明書
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111. 年6月29日金管證券字第. 11003776501 號函核處糾. 正、金管證券罰字第. 1100377650 號裁處書罰鍰. 新台幣48萬元整及公司自. 有資本適足比率之作業風. 險約當金額應 ...
裁罰案
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金融監督管理委員會裁處書 受文者：如正副本發文日期：中華民國112年9月19日發文字號：金管證券罰字第1120384255號受處分人：中國信託綜合證券股份 ...
裁罰案
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台新綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1120383536號) ... 地址：略主旨：依行為時證券交易法第178之1條第1項第4款規定核處受 ...
裁罰案
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國票綜合證券股份有限公司及前受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1110360776號;金管證券字第11103607762號). 2023-04-19. 金融監督管理委員會裁處書
裁罰案
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金融監督管理委員會裁處書 受文者：如正副本發文日期：中華民國111年6月29日發文字號：金管證券罰字第1100377650號受處分人：國票綜合證券股份有限 ...
裁罰案
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永豐金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110366953號；金管證券字第11103669532號；金管證券字第11103669533號； ...
裁罰案
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華南永昌證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1120337235號;金管證券字第11203372351號) ... 地址：○○市○○區○○路○○段 ...
裁罰案件
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金管會證期局裁罰案件. 發布日期, 標題. 112/09/11, 保德信證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384239號、金管證 ...