金管 證券 罰 字 第 1110358523 號
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罰鍰金額. 違反條文. 瑞儀光電股份有限公司. 1010102. 金管證交罰字第1000061663號. 行政罰鍰. 240000. 證券交易法第28條之2. 川寶科技股份有限公司.
裁罰案
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受文者：如正副本發文日期：中華民國111年12月7日發文字號：金管證券罰字第1110345443號受處分人：元富證券股份有限公司營利事業統一編號：23357868
裁罰案
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處群益金鼎證券股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。（金管證期罰字第1100330653號）. 2021-02-03. 金融監督管理委員會裁處書 受文者：如正副本發文日期：中華民國110年2月3 ...
裁罰案
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... 金管證券罰字第1100335294號受處分人：群益金鼎證券股份有限公司營利事業 ... 主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法 ...
裁罰案
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... 金管證券罰字第1110367320號受處分人：群益金鼎證券股份有限公司營利 ... 主旨：依行為時證券交易法第178之1條第1項第4款規定核處受處分人罰鍰新 ...
裁罰案
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又依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。 二、證交所於111年7月5日、11日及12日 ...
裁罰案
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受文者：如正副本發文日期：中華民國112年1月16日發文字號：金管證券罰字第1110358523號受處分人：群益金鼎證券股份有限公司營利事業統一編號：略地址：略 ...
證券商違規一覽表
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金管證券罰字第10903738031號凱基證券股份有限公司. 期貨交易法第100條第1款、期貨交易法第101條第1項、期. 貨交易法第119條第1項第2款、期貨券商負責人與業務人.