兆豐案分析
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「兆豐案分析」文章包含有：「【兆豐金弊案全解讀】金管會手中的美方機密報告」、「兆豐繳57億給銀行業上的課」、「兆豐銀為何被罰57億？」、「兆豐銀行洗錢案」、「兆豐銀行遭美裁罰案相關部會督管責任查核報告」、「呂紹煒專欄：記得那場獵巫嗎？從兆豐案一個判決談起」、「從案例談臺灣反洗錢之思考方向」、「案由：兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢」、「法令遵循疏失與銀行內控風險之關係探討-」、「論新修正洗錢防制法對銀行法律遵循之...
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【兆豐金弊案全解讀】金管會手中的美方機密報告
https://www.thenewslens.com
兆豐銀行因違反美國紐約州的洗錢防制法申報規定，被美國紐約州金融服務署重罰1.8億美元，行政院更史無前例下令成立專案小組究責，兆豐銀行的案件，勢 ...
兆豐繳57億給銀行業上的課
https://csr.cw.com.tw
兆豐銀案讓外界赫然發現，台灣金融業對於內稽及內控的疏忽，落後而不自知，法令根本沒有跟上國際。 根據合意書，兆豐紐約分行有六大問題：一、內控很差。
兆豐銀為何被罰57億？
https://www.cw.com.tw
DFS認為，兆豐紐約分行有6大問題：（1）內控不佳、（2）與巴拿馬分行間有疑似洗錢的可疑匯款，卻未依洗錢防制申報、（3）對客戶的實地查核，執行不切實、( ...
兆豐銀行洗錢案
https://www.tph.moj.gov.tw
兆豐銀行洗錢案 · 一、本案涉及洗錢防制法、銀行法、金融控股公司法等法律，依刑法第7條規定對涉案者得追究刑事責任。 · 二、因已有人向臺北地檢署告發，全 ...
兆豐銀行遭美裁罰案相關部會督管責任查核報告
https://www.ey.gov.tw
案經兆豐銀行與DFS 協商，於8 月19 日. 簽署合意處分令(Consent Order)，DFS 核處兆豐銀行1 億8 千萬美. 元之罰款（以匯率32 計算，約合新臺幣57.6 億元），並於DFS 網. 站 ...
呂紹煒專欄：記得那場獵巫嗎？從兆豐案一個判決談起
https://www.storm.mg
所謂「兆豐案」簡單的說，就是兆豐銀行紐約分行，因違反美國金融監理的洗錢申報規定，遭紐約州金融服務署（NYDFS）裁罰1.8億美元，相當於台幣54億元； ...
從案例談臺灣反洗錢之思考方向
https://www.futures.org.tw
於此案例中,兆豐銀行所涉及之缺失面. 向極廣,除總行經營管理階層之上述輕忽疏. 失外,其他之缺失面向包含: 1. 法令遵循人員不當兼任,存在權責利害. 衝突。 2.銀行法及反洗錢 ...
案由：兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢
https://www.cy.gov.tw
壹、案由：兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢. 防制法等相關規定，遭該國紐約州金融服務署. (NYDFS)裁罰。雖經行政院成立「兆豐銀行遭美裁. 罰案督導小組」 ...
法令遵循疏失與銀行內控風險之關係探討-
https://ndltd.ncl.edu.tw
本研究探討2016年9月兆豐銀行疑似洗錢案，此案因為有公司治理經營上的缺失，以及分行機構未盡督導之責，內部稽核單位無法即時將檢查的報告缺失提報給董事會， ...
論新修正洗錢防制法對銀行法律遵循之影響－以兆豐案為 ...
http://www.taiwansig.tw
以下即依序就兆豐案發生之始末為概述，進而論及國際上洗錢防制所形成之管制內涵，並就我國新修正之洗錢防制法之特點為分析，最後就現行洗錢防制法對於 ...