復華投信裁罰

裁罰案

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重大裁罰公布

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「證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次處二倍至五倍罰鍰 ...

裁罰案件

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事實：受處分人於109年度擔任勞動部勞動基金運用局(以下簡稱勞金局)委託復華投信辦理勞工退休金全權委託投資之投資經理人期間，未以善良管理人之注意義務 ...

群益及統一3家投信公司辦理勞動部勞動基金運用局全權委託 ...

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金管會爰依缺失情節輕重依法對前開3家投信公司及相關人員分別核處限制新增受託業務、罰鍰、解除職務及停止執行業務等行政處分如下： 一、裁罰時間：110年4 ...

復華證券投資信託違反證券投資信託事業管理法，遭處罰鍰 ...

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復華證券投資信託違反證券投資信託事業管理法，遭處罰鍰12萬元 · 一、裁罰時間：111年6月27日 · 二、受裁罰之對象：復華證券投資信託股份有限公司 · 三、裁罰 ...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年5月29日）

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五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，停止陳員1個月期貨業務之執行。 聯絡單位：證券期貨局期貨管理組包科長聯絡電話：（02）2774-7360 肆、復華 ...

投資長竟用人頭涉嫌炒股！ 證期局重罰瀚亞投信400萬並 ...

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2021年4月，金管會也曾針對勞動基金炒股弊案，裁罰涉案的復華投信、群益投信、統一投信3家各罰款450萬元，並對三家投信共10位投資主管或經理人處以解職或 ...

祭史上最重裁罰勞動基金弊案3投信10人解停職

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投信涉入勞動基金炒股弊案，金管會針對復華、投信以及群益等3家業者，各開罰450萬元，10位投資主管或經理人則處以解職或停職處分，創下史上最重裁罰案例。

新聞稿

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五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第113條第2款規定，處復華證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。 聯絡單位：證券期貨局投信投顧組葉科長 ...