投顧人員管理規則
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最新法令函釋
https://www.sfb.gov.tw
金融監督管理委員會令發文日期:中華民國111年12月22日發文字號:金管證投字第1110385547號修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文 ...
![本作業辦法依證券投資顧問事業管理規則第五條](https://api.multiavatar.com/%E6%9C%AC%E4%BD%9C%E6%A5%AD%E8%BE%A6%E6%B3%95%E4%BE%9D%E8%AD%89%E5%88%B8%E6%8A%95%E8%B3%87%E9%A1%A7%E5%95%8F%E4%BA%8B%E6%A5%AD%E7%AE%A1%E7%90%86%E8%A6%8F%E5%89%87%E7%AC%AC%E4%BA%94%E6%A2%9D.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
本作業辦法依證券投資顧問事業管理規則第五條
https://www.rootlaw.com.tw
證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,應具備下列資格之一: 一、依投顧人員管理規則第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。 二、經本 ...
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法規內容
https://law.fsc.gov.tw
一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資 分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或 ...
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法規內容
https://law.fsc.gov.tw
法規內容 ; 民國111 年12 月22 日 · 金管證投字第1110385547號令 · 證券期貨局/投信投顧業 · 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則總說明(111.12.22).pdf · 證券投資顧問 ...
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法規資訊
https://www.selaw.com.tw
法規資訊. 法規名稱, 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 (現行法規) EN. 發佈日期, 民國111年12月22日. 沿革資訊, 中華民國111年12月22日金融監督管理委員會金管證 ...
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認定經營證券投資顧問業務之問答集
https://www.sitca.org.tw
(一)投顧事業及其業務人員從事有價證券之投資分析或推介建議,須. 遵循投信投顧法、證券投資顧問事業管理規則、證券投資顧問事業. 負責人與業務人員管理規則(下稱「投顧事業 ...
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證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
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一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具 ...
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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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本條規範之人員係參照原投顧管理規則第三十一條規定,惟原投顧管理規則規範之主體除部門主管、分支機構經理人外,尚包括業務人員,為考量擔任主管職務之人員應注重其管理 ...
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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。