證券非本人下單

[請益] 非本人代理下單

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請問朋友的證券戶想委託家人代為操作，是合法的嗎？ 印象中小時候都是爸爸媽媽幫我下單的？ -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 27.53.115.64 ...

《證交所》利用配偶名義交易，應經授權

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【時報-台北電】證交所指出，未經配偶同意或授權，即以配偶名義下單買賣股票，已違反證交法及觸犯偽造文書罪之嫌，呼籲投資人避免利用配偶名義投資 ...

一、辦理證券商開戶、委託買賣及應注意事項

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人親持本人及委託人之身分證正本辦理開戶並當場簽章，如委託人尚. 未領取身分證時，得以戶籍謄本或戶口名簿代之；監護人並應檢附具. 有監護權之證明文件。

法規內容

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2 非本人交易帳戶之清查(1) 按月就委託他人代理買賣交割之客戶中除對每月成交金額達一千萬元以上者均需列入抽查外，另至少抽查十戶，向戶籍地址寄發當月份買賣對帳單及詢證 ...

臺灣證券交易所法規分享知識庫

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五、委託人或其法定代理人或被授權人於簽訂受託契約時，應留存本人或其法定代理人或被授權人印鑑卡或簽名樣式卡，憑同式印鑑或簽名當面委託買賣、申購有價證券或辦理交割 ...

臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則（112.04 ...

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裁罰案件

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1、業務人員王○○109年12月間有受理未經銀髮族客戶委任之人代為下單之情事，核違反證券商管理規則第37條第13款，有關證券商經營證券業務不得有受理非 ...

證券商內部控制制度標準規範

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1.應查明是否為委託人親自委託下單。 2.如非委託人本人下單，委託人是否出具委任書指定代理人。 3.應查證同一IP下單之原因及合理性：. (1)應取得委託人確認交易真實性之 ...