台 銀 證券 裁 罰：裁罰案
裁罰案
Provide From Google
臺銀證券違反證券管理法令，遭處糾正及24萬元罰鍰
https://www.moneydj.com
五、處分結果：依證券交易法第65條規定對臺銀證券予以糾正處分，及依同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理 ...
Provide From Google
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
復依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之受僱人有違反本法或相關法令，致影響證券業務之正常執行情事，得命令所屬證券商停止其一年以下業務之執行 ...
Provide From Google
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
主旨：命令台中銀證券股份有限公司（下稱台中銀證券）停止受處分人7個月業務之執行，期間自107年10月30日起至108年5月29日止，並於本處分送達之日起10 ...
Provide From Google
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
地址：略主旨：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣72萬元罰鍰，並依同法第66條第5款規定，命令受處分人於本案資安相關缺失完成 ...
Provide From Google
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
一、按證券交易法第178條之1第1項第4款規定：「證券商…有下列情事之一者，處各該事業或公會新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰，並得命 ...
Provide From Google
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
地址： 略主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣72萬元罰鍰。 事實：臺灣證券交易所股份有限 ...
Provide From Google
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
Provide From Google
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年11月18日）
https://www.fsc.gov.tw
五、處分結果：依證券交易法第65條規定對臺銀證券予以糾正處分，及依同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。 聯絡單位：證券期貨局證券商 ...