台 銀 證券 裁 罰
「台 銀 證券 裁 罰」熱門搜尋資訊
「台 銀 證券 裁 罰」文章包含有:「臺銀證券違反證券管理法令,遭處糾正及24萬元罰鍰」、「裁罰案」、「裁罰案」、「裁罰案」、「裁罰案」、「裁罰案」、「裁罰案」、「裁罰案」、「金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年11月18日)」
查看更多臺銀證券違反證券管理法令,遭處糾正及24萬元罰鍰
https://www.moneydj.com
五、處分結果:依證券交易法第65條規定對臺銀證券予以糾正處分,及依同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。(資料來源:金融監督管理 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
復依證券交易法第56條規定,主管機關發現證券商之受僱人有違反本法或相關法令,致影響證券業務之正常執行情事,得命令所屬證券商停止其一年以下業務之執行 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
主旨:命令台中銀證券股份有限公司(下稱台中銀證券)停止受處分人7個月業務之執行,期間自107年10月30日起至108年5月29日止,並於本處分送達之日起10 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
地址:略主旨:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣72萬元罰鍰,並依同法第66條第5款規定,命令受處分人於本案資安相關缺失完成 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
一、按證券交易法第178條之1第1項第4款規定:「證券商…有下列情事之一者,處各該事業或公會新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰,並得命 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
地址: 略主旨:受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定,依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣72萬元罰鍰。 事實:臺灣證券交易所股份有限 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
裁罰案 ... 台中銀證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。 ... 處台開公司負責人處新臺幣72萬元罰鍰(金管證審罰字第1120382881號). 2023-06-20.
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年11月18日)
https://www.fsc.gov.tw
五、處分結果:依證券交易法第65條規定對臺銀證券予以糾正處分,及依同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。 聯絡單位:證券期貨局證券商 ...