證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則：證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
法規內容
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法規內容 · 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資 分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科 ...
法規內容
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法規內容 · 一、符合第四條所定證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作 經驗一年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業 投資 ...
法規資訊
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證券投資顧問事業董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。 · 董事會應確實督導公司落實經理人之問 ...
證券投資信託事業規範(三)
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證券投資信託事業應設置以下部門：. ○ 投資研究 ○ 財務會計 ○ 內部稽核. 負責人 投信人員管理規則第2 條. 指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
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本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：. 辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 投資研究分析。 基金之經營管理。 執行基金買賣有價證券 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則§6
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證券投資信託事業從事第二條第二項第二款至第五款及第十款之業務人員，除基金經理人及全權委託投資經理人外，應具備下列資格之一：. 一、符合證券投資顧問事業負責人與 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第四條
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證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則於九十三年十月. 三十日訂定發布，歷經四次修正。鑑於資產管理市場多元發展及數位. 金融已蔚為國際趨勢，證券投資信託事業有 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則部分條文修正總說明
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證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則（以下簡稱本規. 則）自九十三年十月三十日訂定發布，歷經五次修正。本次係為強. 化證券投資信託事業人員交易行為管理，並新 ...
預告修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4 ...
https://www.sfb.gov.tw
預告修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1、暨「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營 ...