兆豐 裁 罰：非重大裁罰
非重大裁罰
兆豐銀行遭重罰1億8千萬美元監察院糾正行政院、金管會及財政部
https://www.cy.gov.tw
社會輿論高度矚目之兆豐國際商業銀行股份有限公司(下稱兆豐銀行)遭美國紐約州金融服務署重罰1億8千萬美元乙案，監察院立案調查相關機關及公務員之作為是否有缺失，經向各相關機關調閱卷證資料，並辦理20餘場次之詢問會議後，已調查完畢，於今（7）日監察院財政及經濟委員會審議通過監察委員王美玉、仉桂美共同提出之調查報告，並通過對 ...
裁罰案件
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事實：貴行前行員陳員於110年7月6日至8月13日間利用職務之便挪用ATM鈔箱現金及客戶款項，違法行為時間約39天、挪用金額共計8,775,950元、涉及挪用存款客戶 ...
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
復依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣30萬元以上600萬元以下罰鍰。 二、本會檢查局於112年10月24日至10月 ...
兆豐銀為何被罰57億？
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台灣金融業最大、歷史最悠久的海外分行—兆豐銀行紐約分行，8月19日因違反反洗錢防制法，慘遭紐約州金融服務署（DFS,New York Department of financial ...
兆豐銀行遭美裁罰案相關部會督管責任查核報告
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兆豐銀行總經理暨代理董事長吳漢卿分別於8. 月1 日及8 月4 日向金融監督管理委員會(下稱金管會)及財政部報. 告DFS 即將裁罰之情。案經兆豐銀行與DFS 協商，於8 月19 日.
裁罰案件
https://www.ib.gov.tw
兆豐產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條第1項規定核處罰鍰新臺幣180萬元整。
裁罰案
https://www.sfb.gov.tw
復依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之受僱人有違反本法或相關法令，致影響證券業務之正常執行情事，主管機關得命令所屬證券商停止其一年以下 ...
兆豐銀紐約分行遭美罰57億蔡友才被逆轉要賠5000萬
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兆豐銀行前董事長蔡友才被控對於紐約分行違反美國洗錢法規定一事，「無任何積極處置，怠於維護公司利益」，使得紐約分行遭重罰1.8億美金(約合台幣57億餘元) ...
非重大裁罰
https://www.banking.gov.tw
兆豐國際商業銀行辦理防制洗錢作業核有相關缺失，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正。