券商公會自律規則：中華民國證券商業同業公會會員自律公約
中華民國證券商業同業公會會員自律公約
自律規章
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·自律規章 ; 01, 中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則, 113-7-17 ; 02, 會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則, 105-02-24 ; 03, 中華民國證券商業同業公會會員 ...
受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則. ...
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本公會會員受託買賣有價證券，應先對委託人辦理徵信，並依本規則規定辦理。 第四條. 委託人申請開戶時，應請委託人詳實填具「客戶徵信資料表」（如 ...
法規資訊
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法規資訊. 法規名稱, 中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則 (現行法規). 發佈日期, 民國107年7月23日. 沿革資訊, 中華民國107 ...
公告修正本公會「會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律 ...
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說明： 一、本修正條文業經行政院金融監督管理委員會99年11月19日金管證券字第0990063035號函准予備查。 二、檢附「會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則」及修正 ...
會員辦理各項業務所收取之費用，自訂手續費率應以公平
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本自律規則依證券商管理規則(以下簡稱管理規則)第五條第三項規定訂定之。 第一條. 中華民國證券商業同業公會(以下簡稱本公會)為規範所屬會員於訂定適用之手續費費率 ...
中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託 ...
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... 徵信與額度管理自律規則. 時間：, 中華民國107年7月23日. 所有條文. 第一條. 本規則依據證券商同業公會業務管理規則第五條規定訂定之。 第二條. 本公會 ...
證券承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則. ...
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證券事宜時應遵守本自律規則。 第 二 條 承銷商輔導發行公司或外國發行人募集與發行有價證券時，主辦承銷商與發行公司或外國 ...
會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則. ...
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為加強會員接受客戶授權委託買賣有價證券之風險控管，以維護會員與客戶雙方權益、暨避免交易糾紛及業務人員操縱舞弊，特訂定本自律規則。 第二條. 會員於接受法人、其他 ...
第一條
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會員違反本自律規則之規定，依本公會會員自律公約之規定辦理。 第十條. 本自律規則經本公會理事會通過，並報奉主管機關核備後實施，修正時亦同。 依據行政院金融監督 ...