證券商同業公會業務管理規則
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法規內容
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第1 條本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第九十條規定訂定之。 第2 條本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員： 一、證券市場相關業務 ...
證券商同業公會業務管理規則
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七、關於會員違反本法或其他有關法令、證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。 八、其他行政院金融監督管理委員會（ ...
證券商同業公會業務管理規則
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證券商同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：. 一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。 二、非依法令 ...
證券商同業公會業務管理規則§13
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證券商同業公會對會員與投資人或會員間，因有價證券交易所發生之爭議，應訂定紛爭調處辦法申報本會備查，並確實執行之。 ::: 最新訊息 · 中央法規 · 司法解釋 ...
證券商同業公會業務管理規則§2
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本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：. 一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。 二、對會員財務、業務之查察與 ...
證券商同業公會業務管理規則§3
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證券商同業公會章程應載明之事項，除依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：. 一、關於維護有價證券買賣之公正及保護投資人事項。 二、關於防止有價證券買賣 ...
證券商同業公會業務管理規則§5
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證券商同業公會對會員從事有價證券之承銷、自行買賣、經紀業務，及其他經核准經營之各項業務，應訂定自律規範申報本會備查，並確實執行之。
證券商同業公會業務管理規則§6
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※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。 ... 證券商同業公會對會員之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，應訂定辦法申報本會備查，並 ...