證券商同業公會業務管理規則:證券商同業公會業務管理規則§2
證券商同業公會業務管理規則§2
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法規內容
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第1 條本規則依證券交易法(以下簡稱本法)第九十條規定訂定之。 第2 條本規則所稱業務人員,係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員: 一、證券市場相關業務 ...
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證券商同業公會業務管理規則
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七、關於會員違反本法或其他有關法令、證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。 八、其他行政院金融監督管理委員會( ...
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證券商同業公會業務管理規則
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證券商同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為:. 一、以職務上所知悉之消息,直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。 二、非依法令 ...
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證券商同業公會業務管理規則§13
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證券商同業公會對會員與投資人或會員間,因有價證券交易所發生之爭議,應訂定紛爭調處辦法申報本會備查,並確實執行之。 ::: 最新訊息 · 中央法規 · 司法解釋 ...
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證券商同業公會業務管理規則§3
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證券商同業公會章程應載明之事項,除依商業團體法第十一條規定辦理外,應包括下列事項:. 一、關於維護有價證券買賣之公正及保護投資人事項。 二、關於防止有價證券買賣 ...
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證券商同業公會業務管理規則§5
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證券商同業公會對會員從事有價證券之承銷、自行買賣、經紀業務,及其他經核准經營之各項業務,應訂定自律規範申報本會備查,並確實執行之。
![證券商同業公會業務管理規則§6](https://i0.wp.com/api.multiavatar.com/%E8%AD%89%E5%88%B8%E5%95%86%E5%90%8C%E6%A5%AD%E5%85%AC%E6%9C%83%E6%A5%AD%E5%8B%99%E7%AE%A1%E7%90%86%E8%A6%8F%E5%89%87%C2%A76-%E5%85%A8%E5%9C%8B%E6%B3%95%E8%A6%8F%E8%B3%87%E6%96%99%E5%BA%AB+-+%E6%B3%95%E5%8B%99%E9%83%A8.png?apikey=viVnb6N20jclO8)
證券商同業公會業務管理規則§6
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※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。 ... 證券商同業公會對會員之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,應訂定辦法申報本會備查,並 ...