打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引sfc:打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求單元五
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求單元五
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團 ...
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(b) 因應打擊洗錢/恐怖分子資金籌集所需,向金. 融機構的集團層面的合規、審核及/或打擊洗. 錢/恐怖分子資金籌集職能提供來自其經營與. 《打擊洗錢條例》所 ...
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
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證監會所發出的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者)》,載列打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的相關 ...
證監會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢
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證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天就建議修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》展開諮詢(註. 1)。有關建議旨在確保該指引緊貼國際打擊洗錢及 ...
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
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3. 本指引由香港金融管理局(「金管局」)發出,就發行儲. 值支付工具,羅列有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的. 法定和監管要求,及儲值支付工具持牌人(本身並非持牌. 銀行1)或 ...
SFC發佈打擊洗錢及恐怖分子資金籌集通函!香港近期監管 ...
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香港證監會(SFC)近日公開向持牌法團、虛擬資產服務提供者及有聯繫實體,發佈了打擊洗錢/恐怖分子資金籌集通函,表示由於聯合國安全理事會(安理會)負責管理達 ...
打擊洗錢及恐怖分子籌資活動
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概要. 洗錢和恐怖融資對經濟、社會和組織有很大的負面的影響。未能防範洗錢和恐怖融資的公司將面臨訴訟風險、罰款、處罰和/或監管機構做出的執法訴訟。
證監會罰瑞金期貨480萬元因無遵守反洗錢規定及其他監管規定
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證監會認為,金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》的規定。
香港金融管理局
https://www.hkma.gov.hk
指引文件旨在提供實務指引,協助認可機構及其高級管理層因應本身的個別情況,制定及實施相關營運範疇的政策、程序及管控措施,以符合有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法定及 ...