近期內控查核重點及常見缺失111：金融機構最近五年度主要檢查缺失

金融機構最近五年度主要檢查缺失

本局彙整各金融機構之檢查缺失，分業別篩選出屬重要制度面或具普遍性質者，定期公布於本局網站。本局對各金融機構執行一般及專案檢查，受檢機構除依檢查報告辦理缺失改善 ...。其他文章還包含有：「111年度證券業法令遵循宣導會」、「上市櫃公司內部控制常見缺失」、「主要查核缺失」、「審查上櫃公司內部控制應注意事項及案例說明」、「常見缺失及態樣」、「臺灣證券交易所」、「近期內控查核常見缺失說明」、「近期內控查核...

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內控缺失案例

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111 年度證券業法令遵循宣導會

https://webline.sfi.org.tw

5. 內部管理：111 年上半年常見缺失以手機為大宗，更將列入加強查核重點，例：經理人手機交付保管時間晚於出具投資決定書時間，或未確實記載紀錄及未交付原因，或有知悉 ...

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上市櫃公司內部控制常見缺失

https://www.fsc.gov.tw

（1）公司修正內部控制制度時未. 提報董事會通過。（2）內部控制制度未依新修正法. 令或公司實際交易流程及. 時更新。（3）職能未適當分工，如網路銀. 行金鑰及密碼未分別保.

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主要查核缺失

https://www.feb.gov.tw

主要查核缺失 ... 檢查局定期彙整具重要制度面或具普遍性質者之AML/CFT檢查缺失，並公布於檢查局網站，供金融機構瞭解整體業界之缺失情形，進行自我檢視有無類此情形，檢討作業 ...

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審查上櫃公司內部控制應注意事項及案例說明

https://www.tpex.org.tw

上櫃公司常見內控缺失及近期法規修訂重點上櫃監理部. 1. 查核情形：. 查核時間：. 每季查核百分之四之公司為原則，於每季結束後一個月內，將該季查核報告或追蹤報告結果 ...

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常見缺失及態樣

https://www.sfb.gov.tw

常見缺失及態樣 · 1. 上市櫃公司財務報告常見缺失彙總表(113.3.8更新, odt) · 2. 會計師查核財務報告常見缺失彙總表(113.02.16更新, pdf) · 3. 資金貸與及背書保證作業程序訂 ...

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臺灣證券交易所

https://dsp.twse.com.tw

宣導手冊 ; 文件名稱資通安全查核重點及缺失案例分享 ; 更新日期113.10.09 ; 下載.

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近期內控查核常見缺失說明

https://www.tpex.org.tw

近期內控查核重點面向. • 年度稽核計劃. • 稽核報告及追蹤報告. • 取得或處分資產 ... 近期內控查核常見缺失-內控及內稽. • 未(完整)制定內控相關之內部稽核實施細則 ...

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近期內控查核重點及常見缺失

https://www.twse.com.tw

一、重大財務業務行為之控制作業：取得或處分資產、從事衍生性商品交易、. 資金貸與他人、為他人背書或提供保證之管理及關係人交易之管理等。二、近期查核 ...

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