富 邦 證券 裁 罰：富邦證券COLO裁處24萬(金管證券罰字第1100130251號)
富邦證券COLO裁處24萬(金管證券罰字第1100130251號)
富邦證券及受雇人違反期貨管理法令，遭處12萬元罰鍰等裁罰
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五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處富邦證券新臺幣12萬元罰鍰，及依同法第101條第1項規定，停止該業務員4個月期貨業務之執行。
裁罰案
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富邦綜合證券股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案( 金管證期罰字第1110335889號、金管證期罰字第11103358891號 ... 事實：臺灣期貨交易所股份有限 ...
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地址：略主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項等相關規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣48萬元罰鍰。 ... 理由及法令依據： 一 ...
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富邦綜合證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券字第1090379437號). 2021-04-22. 金融監督管理委員會處分書 受文者：如正副本發文日期：中華民國110 ...
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富邦綜合證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案。(金管證券罰字第1070333308號). 2018-12-12. 金融監督管理委員會裁處書. 受文者：. 發文日期：中華民國107年12月6日.
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地址：略主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項等相關規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣48萬元罰鍰。 事實：本會於110年6月 ...
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地址：略主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣24萬元罰鍰。 事實：本會於109年7月28日至8 ...
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