統一證券 裁 罰：6.法令遵循
6.法令遵循
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新聞稿
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統一證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分案
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五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理廖○○6個月業務之 ...
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裁罰案
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一、按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年 ...
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裁罰案
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統一綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110380926號). 2022-03-09. 金融監督管理委員會裁處書
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裁罰案
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事實：受處分人總經理未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析，核有違反證券投資顧問事業相關法令規定。 理由及法令依據： 一、按「證券 ...
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裁罰案
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又依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。 二、本會於111年6月14日至22日及同年月 ...
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重大裁罰公布
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主旨：處受處分人停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務，期間自110年5月16日至110年8月15日止，及罰鍰合計新臺幣(以下同)450萬元 ...