證券投資顧問事業管理規則：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）
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本規則所稱證券投資顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資之業務者。
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）
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證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（ ...
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）§20
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條文內容 · 一、與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具本會指定外國證券交易所會員或交易資格者。 · 二、合作之證券投資顧問公司經會計師簽證之管理資產總 ...
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定）
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證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。 前項事業除法令另有規定外 ...
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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§5
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證券投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之三所定資格外，應具備下列資格之一：.