證券投資顧問事業管理規則：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§5
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§5
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證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）
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本規則所稱證券投資顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資之業務者。
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）
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證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（ ...
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）§20
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條文內容 · 一、與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具本會指定外國證券交易所會員或交易資格者。 · 二、合作之證券投資顧問公司經會計師簽證之管理資產總 ...
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定）
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證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。 前項事業除法令另有規定外 ...
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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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證券投資顧問事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。 證券投資顧問事業之總經理，應具備下列資格之一：. 一、符合第四條所定證券投資分析 ...